Descripción de la Oferta

RESPONSABILIDADES:

• Mantener actualizados los documentos que contengan las políticas y procedimientos relacionados a la prevención del BC/FT/FPADM, especialmente el Manual de Cumplimiento y enfoque basado en riesgo de la Firma.

• Crear el plan de capacitación anual, cronograma de trabajo y cualquier otro requisito legal exigido por la SSNF.

• Implementar los procesos descritos en el Manual de Cumplimiento de BC/FT/FPADM de la firma.

• Realizar seguimiento o monitoreo a la eficiencia y la eficacia de las políticas, procedimientos y controles establecidos.

• Velar por el adecuado archivo de los soportes documentales y demás información relativa al riesgo de BC/FT/FPADM.

• Estar actualizado y mantener informado al comité de cumplimiento, sobre los cambios que informe la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y comunicarlo formalmente y de manera escrita.

• Elaborar y presentar anualmente a la Junta de Socios de la firma un informe sobre la gestión realizada por el área de cumplimiento.

• Prevenir que se establezcan relaciones comerciales con clientes que pudiesen estar involucrados en actividades ilícitas conocidas como Blanqueo de Capitales y financiamiento del terrorismo.

• Verificar y evidenciar el cumplimiento de las leyes, reglamentos, acuerdos e instrucciones gerenciales referentes a políticas sobre Blanqueo de Capitales y financiamiento del terrorismo y conocimiento de clientes.

• Revisión de listado segmentado de clientes de la firma con enfoque basado en riesgo

• Elaboración de reportes trimestrales sobre avance de gestión de cumplimiento.

• Revisión de la debida diligencia de clientes, empleados y beneficiarios finales.

• Elaboración y actualización de su plan de trabajo, cronogramas, matrices, verificaciones de
• debida diligencia, reuniones e informes.

CONOCIMIENTOS/HABILIDADES:

• Conocer la Ley 23 de 2015 de Prevención de BC/FT/FPADM y sus modificaciones relacionadas al sector de profesionales.
• Inglés intermedio - avanzado.
• Verificación en listas restrictivas y fuentes de información abierta.
• Redacción y buena ortografía.

Experiencia Requerida

Educación Superior

Lenguajes